核电厂同行评估及经验交流委员会软课题研究项目管理规范

新闻来源:  作者:  发布时间:2015-06-02   点击数:
  • 中国核能行业协会
    核电厂同行评估及经验交流委员会
    软课题研究项目管理规范
    (2015年版)
    第一章总则
    第一条 根据《中国核能行业协会章程》,为规范中国核能行业协会(简称行业协会)核电厂同行评估及经验交流委员会(简称委员会)的软课题研究项目(简称软课题)的管理,促进委员会软课题研究水平的持续提高,特制定本规范。
    第二条 软课题应保障我国核电厂同行评估及经验交流工作的有效运转,为委员会成员单位提供优质服务,致力于解决核电厂建造和运行过程中的共性问题。
    第三条 软课题由委员会成员单位申报,委员会秘书处(简称秘书处)组织专家评审,报委员会会议审批后,承担单位组织开展软课题的研究工作。项目结题时,由秘书处组织成员单位专家对软课题研究成果进行验收评审,形成验收评审意见,并提交委员会会议审议。专题工作组要参与行业专题类软课题的立项初审、过程管理和成果审查等软课题全过程。
    第四条 软课题接受委员会暨秘书处和相应工作组指导和监督,秘书处对项目过程进行审查和管理并组织研究成果的推广,承担单位有计划地开展相关课题的研究并按时提交研究成果。
    第五条 软课题经费分为自筹和申请两部分:自筹部分由承担单位自行筹措,申请部分由行业协会(委员会)拨给承担单位。
    第二章职责分工
    第六条 委员会的主要职责:
    (一)      指导软课题的研究范围和方向;
    (二)      审议软课题的项目建议书;
    (三)      审议软课题的结题验收报告和相关研究成果;
    (四)      指导和监督秘书处的开展软课题管理工作。
    第七条 秘书处的主要职责:
    (一)      组织委员会软课题研究方向与重点;
    (二)      规范软课题申报、过程和成果管理;
    (三)      定期组织召开委员会成员单位专家组成的软课题审评会,对新申报课题或课题成果进行评审,并提请委员会全体会议审议;
    (四)      对软课题进行过程控制和管理,包括组织审查承担单位的定期报告,检查项目完成情况,编制项目执行情况报告;
    (五)      组织软课题相关研究成果的鉴定、申报与推广;
    (六)      管理软课题的工作经费。
    第八条 行业专题工作组的主要职责:
    (一)对成员单位提出的与本工作组相关的软课题申请的进行初步筛选和并向按优先级向秘书处的推荐申报;
    (二)对软课题中期检查并向秘书处反馈检查意见;
    (三)对软课题结题报告审查并向秘书处提出结题意见;
    第九条承担单位的主要职责:
    (一)      编制软课题项目建议书;
    (二)      根据批准的本单位相关软课题制定工作计划并组织开展相关研究工作;
    (三)      检查和监督本单位相关软课题的实施情况,定期编制项目进展报告;
    (四)      按时提交本单位软课题结题验收报告和相关研究成果。
    第三章申报与立项
    第九条 委员会成员单位均可申报软课题。
    第十条 软课题范围主要包括(但不限于):
    (一)      委员会组织体系的完善,尤其是评估体系、经验交流体系的完善,工作流程、管理文件、标准规范等的开发与编制;
    (二)      国外同行评估经验总结,包括先进评估方法、评估组织运作经验反馈等;
    (三)      行业专题研究,以行业专题工作组为依托,鼓励各工作组根据所在领域的现实需要,研究编制技术分析报告、经验总结报告、领域工作规范等,也包括行业热点问题、重大事件的跟踪分析与研究等。
    (四)      其它与核能行业有关的共性项目。
    第十一条 软课题申报和立项流程如下:
    (一)        委员会下发“关于申报核电厂同行评估及经验交流软课题研究项目的通知”给成员单位。
    (二)        申报单位结合本单位相关工作领域发展的实际情况,研究所需申报的软课题,并填报《中国核能行业协会软课题科研项目建议书》(简称项目建议书)(格式见附件一),按通知要求提交给秘书处,行业专题类软课题需提交相应专题工作组,进行初步评审后,由专题工作组提交秘书处。
    (三)        秘书处组织成员单位专家,召开软课题评审会议,对筛选出的项目建议书进行评审。申报单位在评审会上对软课题进行详细、完整的说明。专家根据秘书处制定“软课题研究项目立项申请评审表”(详见附件二)的评审内容和标准对各软课题进行评定。
    (四)        秘书处汇总专家的评审结果,确定通过评审的软课题,提交委员会审议。
    (五)        委员会对软课题进行审议批准立项,并向成果单位发送“关于核电厂同行评估及经验交流软课题研究项目的通知”。
    (六)        对于确有必要及时开展的专题研究,委员会秘书处组织专门研究后,报委员会会议审定。
     
    第四章 项目执行管理
    第十二条 承担单位按照软课题项目建议书,结合专家评审意见和委员会审议情况,充分利用本单位和行业资源,制定相关软课题研究计划,认真组织开展研究工作。
    第十三条 承担单位每半年向秘书处提交《软课题项目执行情况定期报告》(格式见附件三);按年度向秘书处提交《软课题项目执行情况中期报告》(格式见附件四)供审核,并视情况及时汇报软课题的研究进展、当前研究的内容、下一步计划等。行业专题类软课题要随时接受专题工作组的过程管理,专题工作组对《定期报告》和成果报告进行审查,并将审查意见反馈委员会秘书处。
    中期报告的主要内容包括(但不限于):
    (一)      项目研究的进展说明;
    (二)      项目研究存在的问题说明;
    (三)      项目研究下一步计划的说明;
    (四)      项目目前已初步完成的成果作为附件。
    第十四条 其他成员单位有义务对软课题的研究提供支持,秘书处予以协助。
    第五章项目验收
    第十五条 软课题的研究工作应在委员会批准的期限内完成。
    第十六条 软课题验收流程如下:
    (一)   承担单位向秘书处提交《软课题项目执行情况总结报告》(格式见附件五),以及相关研究成果。行业专题类软课题需要先通过相应专题工作组的审查。
    (二)      秘书处组织专家对软课题的研究成果进行评定,专家根据秘书处制定的“软课题研究项目验收评审表”(详见附件六)的评审内容和标准对各软课题进行评定。评审结果分为优秀、合格通过、有条件通过和未通过四类。
    (三)      秘书处将专家审评意见转发给承担单位。
    (四)      承担单位将审评结果为“有条件通过”的软课题在两个月内按专家意见完成修订后,提交给秘书处审核;对审评结果为“未通过”的软课题则继续进行研究。
    (五)      秘书处将专家审评通过的软课题评审结论以及相关的研究成果提交委员会审批。
    第六章成果推广
    第十七条 软课题研究成果经委员会审批后,秘书处组织承担单位将所有研究成果进行整理汇编并集结成册,通过CINNO网和邮寄等的方式向委员会成员单位公开。
    第十八条 对于适用于同行评估及经验交流领域的研究成果,由秘书处根据实际情况制定相应工作计划予以推广;对适用于解决行业内共性问题的研究成果,由秘书处根据需要组织相关的研讨或培训班进行交流推广。
    第十九条 秘书处在软课题每周期结束后,针对软课题的研究方向,向委员会成员单位广泛征求意见,并收集已结题的软课题在成员单位的应用意见,以供委员会审批软课题需求适应性的参考。
    第七章 知识产权保护与保密
    第二十条 在软课题的研究过程中,应认真贯彻保护知识产权和仅限于委员会成员单位内的保密政策,切实维护委员会各成员单位的合法权益。
    第二十一条 软课题研究成果的知识产权归委员会和承担单位共有。
    第二十二条 在软课题的研究和评审过程中,各成员单位及其他参与单位有责任和义务提供必要的信息。未经委员会书面同意,不得以任何方式将研究成果或相关信息向委员会成员单位外扩散。
    第八章附则
    第二十三条 本规范由行业协会发布和解释。
    第二十四条 本规范自发布之日起生效。

     
    附件1:软课题科研项目建议书
    编号:
     
    中国核能行业协会
     
    软科技研究项目建议书
     
     
    项目名称:
    所属专题:核电厂同行评估及经验交流
    起止时间:
    经费概算:万元
    申请经费:万元(自筹经费:)
    项目负责人:
    联系电话:
    主承担单位:
    通讯地址:
    通讯邮编:
    填报日期:年月日
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    中国核能行业协会制

     
    填写说明
     
    1.编制样式与格式
    (1)A4纸双面打印。
    (2)封面四号宋体(加粗),正文小四号宋体,单倍行间距(表格除外)。
    (3)封面普通打印、装订,勿加封皮。
    (4)文档页码应连续、底端居中,并将正文首页作为起始页码1。
    (5)篇幅不够,可添加同版式附页。
    2.封面
    (1)“密级”按国家有关规定标明。
    (2)“起止时间”按年月填写,如2014年1月—2015年12月。
    (3)“经费概算”为申请经费和自筹经费之和。
    (4)“项目负责人”为符合科研管理办法相关要求的项目第一申请人,项目负责人应只限一名。
    (5)“主承担单位”为申请项目的牵头法人单位全称,主承担单位应只有一个。
    3.“项目组织方式”中“合作单位”应满足三个方面的要求:
    有任务,需承担项目部分研究内容;
    有经费,应有合作单位的总经费和年度经费概算表;
    有人员,主要研究人员名单表中应有合作单位人员。
    4.主要研究人员概况
    (1)填写项目主承担单位和合作单位参与项目研究的人员,不包含外协等其他单位的人员;
    (2)“职务/职称”为项目参加人员的行政职务和专业技术职称,研究生填写“博士生”或“硕士生”。
    5.“主承担单位意见”与“合作单位意见”中应签署意见,并加盖主承担单位和合作单位公章。
    6.版本修改日期:2013年11月26日。
     

     
     


    1. 立项的必要性和可行性
    1.1 立项的目的和意义
    1.2 国内外现状情况介绍
    1.3 立项的需求分析
    1.4 项目的可行性简述
     
    2.研究目标与技术指标
    2.1 研究目标
    2.2 技术指标
     
    3. 主要研究内容
    3.1 研究内容
    对项目研究的主要内容进行阐述,并对各部分研究内容的时间进度进行简要介绍。
    3.2 关键技术
    3.3 创新点
    逐条列出项目实施完成后,预期要提出的新概念、新原理(理论)、新方法等。
     
    4. 现有基础和条件
    4.1现有研究基础
    已开展相关研究的项目、计划名称、起止时间、经费投入情况及取得的成果,列出成果清单。
    若题目需要必要硬件设施,应列出主要设备清单,若存在不足说明解决途径。
    4.2 研究队伍状况
    可按团队优势、专业结构等内容进行列表
     
     
    5. 项目组织形式
    5.1 独立承担还是合作研究
    5.2 合作单位情况
    可按单位的分工填写下表,不含外协单位
    合作单位名称
    承担的主要任务
     
     
     
     
     
     
    6. 预期成果及其研究阶段
    6.1 预期成果与应用前景
    科研的预期成果可包括成果文件、教材、调研报告、技术分析报告、标准、规范以及专利、商标、(软件)著作权登记等知识产权;
    成果要明确数量和具体名称或技术方向
    6.2 课题内部编审批流程及研究阶段
    应对本课题研究过程进行初步策划,并明确何时可提交何种阶段性研究成果。
    应明确本单位及合作单位在完成本课题或阶段性研究成果时,保证课题质量的方式方法;应明确提交文件的编审批流程,及其实施课题时所使用的本单位管理文件。
     
    7. 总经费和年度经费概算
    其中经费按主承担单位、合作单位分别列表;科研项目概算按财防[2008]11号执行;单位:万元
    年度
    XX
    XX
    合计
    1.设计费
     
     
     
    2.专用费
     
     
     
    3.材料费
     
     
     
    4.外协费
     
     
     
    5.燃料动力费
     
     
     
    6.固定资产使用费
     
     
     
    7.工资及劳务费
     
     
     
    8.差旅费
     
     
     
    9.会议费
     
     
     
    10.事务费
     
     
     
    11.专家咨询费
     
     
     
    12.管理费
     
     
     
    13.不可预见费
     
     
     
    14.收益
     
     
     
    总计
     
     
     
    总经费:万元
    其中,申请:万元自筹:
    自筹经费来源与分配说明:
    8. 主要研究人员
    8.1项目负责人简介
    包括基本情况、已承担的项目和主要成果等
     

     

    8.2主要研究人员概况(第一位应为项目负责人,不包括外协单位人员)
    姓 名
    出生年月
    单 位
    职务/职称
    承担的主要任务
    工作时间
    (人月/年)
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     


    9. 专家评审意见
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    专家组组长(签字):
     
    年月日

     
    10. 专家名单
    姓 名
    单 位
    职务/职称
    专业方向
    签 名
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     

     

    11. 主承担单位意见
    主要承担单位在此填写项目条件保障措施
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    (盖章)
     
    年月日
    12. 合作单位意见
    项目实施管理及条件保障措施
     
     
     
     
     
     
     
     
     
     
    (盖章)
     
     
     
    年月日

     
    附件2:软课题研究项目立项申请评审表
    核能行业协会软课题研究项目立项申请评审表
    项目名称
     
    页码
     
    评审内容
    评审标准
    范围
    打分
    必要性和可行性
    该项目对于行业内所面临的相关问题具有重要意义。通过该课题的研究,可以积极促进行业的发展、进步,开展相关工作十分必要;项目建议书编制详实,方案可行性强。能在实施周期与预算内完成相关内容的工作。
    30
     
    研究目标和技术指标
    该项目建议书研究目标明确,可操作性强;技术指标具有较高水准,并且具体,便于成员单位分享本课题成果。
    15
     
    研究内容
    项目建议书中,研究内容介绍详实;进度清晰,便于提交阶段性成果文件或中期检查;研究内容新颖,具有一定的创新性、前瞻性与先导性。
    10
     
    现有基础、条件
    承担单位对该课题承担具有坚实的基础,经验丰富,取得过良好的成果;具有一支优秀的队伍,各专业人员能充分发挥能力,保证本课题完成质量。
    10
     
    组织形式
    承担单位对承担本课题提出的组织结构合理、清晰,分工明确。可保证该项目的顺利实施;若为合作项目,合作单位之间的分工明确、合理,在实施过程可发挥各自单位的优势。
    10
     
    预期成果、应用前景
    该项目预期成果明显,具有较高水平,应用性较强;可充分满足相关用户(主管部门,行业成员)的要求,广泛满足行业单位的需求。
    15
     
    经费概算
    本项目经费概算编制合理,可执行性强,且具有较高的性价比。所需要的开支范围明确,并可充分支持所研究课题的需要。
    10
     
    分数合计
     
     
    总体意见与建议
    总体意见:□十分推荐 □ 推荐 □ 建议补充后推荐 □不推荐
    具体建议:

     
    附件3:软课题项目执行情况定期报告
     
    中国核能行业协会
    软课题项目执行情况定期报告
    20XX年-20XX年
     
    项目名称:
    项目负责人:
    联系电话:
     
     
     
    中国核能行业协会制
    年月

     
    一、项目研究的进展
    本项目截止当前时间段完成的主要研究内容
     
    二、当前研究的内容
    本项目当前正在研究的主要工作内容
     
    三、项目研究下一步计划
    项目研究下一步计划的说明
     
     
     

     
    附件4:软课题项目执行情况中期报告
     
    中国核能行业协会
    软课题项目执行情况中期报告
    20XX年-20XX年
     
    项目名称:
    项目负责人:
    联系电话:
     
    中国核能行业协会制
    年月

    一、项目研究的进展
    本项目截止当前时间段的主要工作进展
     
    二、项目研究存在的问题
    本项目当前遇到的主要问题
     
    三、项目研究下一步计划
    项目研究下一步计划的说明
     
    四、项目阶段成果
    项目目前已初步完成的阶段性成果说明,成果可作为附件
     
     
     
     
     

     
    附件5:软课题项目执行情况总结报告
     
    中国核能行业协会
    软课题项目执行情况总结报告
    20XX年-20XX年
     
    项目名称:
    项目负责人:
    联系电话:
     
     
    中国核能行业协会制
    年月

     
    一、项目目的
    本项目的目的和意义
     
    二、项目内容及计划要求
    本项目的主要研究内容及计划要求
     
    三、项目完成情况
    20XX-20XX年本项目开展的主要工作,召开的会议、完成研究成果的过程描述。
     
    四、项目成果
    本项目主要成果说明及清单,成果可作为附件。
     

     
    附件6:软课题研究项目验收评审表
    核能行业协会软课题研究项目验收评审表
    项目名称
     
    页码
     
    评审内容
    评审标准
    范围
    打分
    与项目建议书的符合性
    该项目研究成果满足项目建议书中的内容要求,覆盖了项目建议书中所有的研究内容。
    30
     
    成果质量
    该项目研究成果达到了项目建议书中的性能指标要求;研究成果符合当前最新实践;研究成果新颖,具有一定的创新性、前瞻性与先导性。
    30
     
    数据或事实来源和准确性
    该项目研究成果的数据或事实来源具有代表性;数据准确;事实清晰客观。
    10
     
    文字表述
    该项目研究成果文字表述清晰;逻辑连贯合理。
    10
     
    成果应用前景
    该项目研究成果具有较高水平,应用性较强;可充分满足相关用户(主管部门,行业成员)的要求,广泛满足行业单位的需求。
    10
     
    答辩情况
    该项目评审过程中针对专家的质询能够合理给出解释;事实依据充分,逻辑严密。
    10
     
    分数合计
     
     
    总体意见与建议
    总体意见:□优秀   □合格通过   □有条件通过 □未通过
    具体建议:
     




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