1.背景

我国是世界上少数几个拥有比较完整核工业体系的国家之一。为推进核能的和平利用，上世纪七十年代，国务院做出了发展核电的决定，使得我国核电从无到有，得到了长足的发展。2007年，为进一步促进国家能源安全保障，调整能源结构，改善大气环境，国务院正式批准《国家核电发展专题规划(2005-2020年)（以下简称规划），提出了促进核电工业有序健康发展的新要求，规划提出：“到2020年，核电运行装机容量争取达到4000万千瓦，2020年末在建核电容量保持1800万千瓦左右。”在规划的指导下，我国于2007年-2010年相继开工建设多台机组，并逐年增加，4年累计开工核电机组27台（1985-2020年中国大陆核电开工及累计开工趋势见图1）。该阶段的核电快速发展为我国优化能源结构，提高装备制造业水平，促进科技进步起到了积极的带动作用，同时也受到了国内外各方对我国核电建设能力、装备制造能力、运营管理能力、以致核安全的担忧与质疑，甚至部分学者提出该阶段为核电“大跃进”。面对我国核电快速发展局面，如何确保核电工程建设质量是行业面临的一项关键问题。

图1.1985-2020年中国大陆核电开工及累计开工趋势图

在多台核电机组相继开工的背景下，中国核能行业协会提出核电工程建设须严格遵循“安全第一、质量第一”的方针，遵循核电建设的客观规律，科学化、规范化地实施核电建设，不断总结工程项目管理经验，并借此契机提升我国核电工程建设管理的综合水平。协会于2008年首次提出开发核电建设管理同行评估方法与流程以促进核电建设绩效对标与经验反馈，持续提升我国工程建设管理水平。

2.核电工程建设管理评估标准开发

核电工程建设管理评估标准的开发是开展同行评估的重要基础。美国核电运营学会（INPO）、国际原子能机构（IAEA）、世界核电运营者协会（WANO）相继开展了形式各样的核电运行绩效评价，但行业内并没有开展核电工程建设管理评估的经验可借鉴。编制一套符合中国国情，适用于核电建设管理的标准是开展同行评估的首要任务。

经协会会同主要核电建设单位专家分析研究，提出核电工程建设管理标准应满足以下几项原则：

（1）科学规范：标准须符合核电建设的科学规律，客观、真实、准确的提出行业期望；

（2）全面覆盖：标准须覆盖核电工程建设管理的各主要环节，同时兼顾设计管理、生产准备等上下游接口；

（3）追求卓越：体现行业不断追求卓越绩效的使命与愿景；

（4）聚焦管理：通过绩效与标准偏差的分析，识别影响核电工程建设的潜在管理问题，促进管理绩效的持续改进。

2010-2011年，协会召集各核电企业和研究单位的百余名专家和技术人员，历经20个月编制完成了《核电工程建设管理业绩目标与评估准则》（简称目标与准则），经二十余次核电工程建设管理同行评估实践和反馈，多次修订后，于2016年由中国原子能出版社出版。

《目标与准则》涵盖了核电工程建设的全部管理领域，15个章节按工程建设时序阶段和建设管理横向领域两个主线进行设置，每个章节代表一个领域。工程建设时序主线章节包括项目整体管理、采购与合同管理、设计管理、监造与供货管理、设备和材料管理、施工管理、调试管理、生产准备；横向领域主线以工程建设专项管理领域为切入点，涵盖了信息与文档管理、培训与授权、质量保证、进度管理、成本管理、安全和环境管理、风险管理等7个专项领域。15个领域共分为100余个子领域，提出了千余条评估准则。

根据工程建设实践经验总结，各子领域有针对性的提出了高标准的业绩目标，体现行业绩效导向作用与追求卓越的愿景，评估准则部分在总结国内外核电工程建设管理经验的基础上，深入挖掘创新经验与良好实践，提出了各项促进实现业绩目标的管理措施。此外，为提高核电工程建设管理的有效性，《目标与准则》在定性评估的基础上总结提出了系列表征领域绩效水平的指标，以便于行业横向对标及开展工程建设管理自评估，同时为开发改进措施提供参考。通过近年来逐步的应用与推广，《目标与准则》（图2）已成为核电工程建设管理提升与同行评估的主要技术指导文件。

图2.《核电工程建设管理业绩目标与评估准则》封面及目录

为规范化开展同行评估工作，提升调试管理、生产准备等衔接核电管理的相关领域的评估效果，协会编制了《核电厂工程建设同行评估实施细则》《核电厂调试评估导则》《运行值绩效观察业绩目标与准则》《核电运行值绩效观察场景设置方案》等技术文件。

3.评估实践与反馈

核电同行评估相比于监督、检查等评价活动，采用特有的方法与流程。协会参照世界核电运营者协会（WANO）运行同行评估的实践经验开发了符合核电工程建设特点的同行评估方法与流程。核电工程建设管理同行评估一般由受评方自愿向协会提出申请，在评估活动前，协会邀请行业专家组建评估队并开展评估前预访问，了解项目管理情况，确定评估领域范围，商定评估计划，提出前期文件包（AIP）需求。同行评估过程中各评估员除进行文件查阅、人员访谈外，还广泛使用现场巡视、观察等方式识别与业绩目标的偏差，以“自下而上”的方法对偏差进行提炼与归纳，形成待改进项报告（AFI）及业绩偏差（PD），同时研究促成的原因及因素，提出改进意见或建议。核电建设同行评估重视受评方对评估结论的意见与建议，注重项目各方的配合与参与，评估中设置了“挑战会”环节以充分讨论评估结论，力求实现评估价值的最大化。评估后半年左右，协会开展评估回访以确认整改落实情况，以持续促进项目建设管理水平提升。核电工程建设管理同行评估流程如图3所示。

图3.核电工程建设管理同行评估流程示意图

十余年来，协会累计组织开展了30余场核电建设同行评估活动，基本覆盖了所有国内核电工程建设项目。除对核电公司申请开展的各核电项目建设评估外，协会还组织开展了核电工程建设EPC总承包方的综合评估，以提升各总包单位在多项目同时建设情况下综合管理水平。2018年，协会还首次走出国门对巴基斯坦卡拉奇K2-K3华龙一号核电工程开展了建设评估，取得了良好效果。已开展建设评估情况如图4所示。

图4.协会开展的各类核电建设同行评估活动示意图

通过不断总结评估实践经验，目前协会已建立了较为成熟的同行评估体系，培养并形成了具有丰富核电工程管理经验的行业评估专家队伍。

核电项目建设周期较长，一般情况下从开工准备到商运需5-6年，面临的问题也随项目进度动态变化，为进一步促进工程项目顺利推进，促进重点阶段的管理提升，协会根据行业需求，除开展工程建设综合评估外，还开展了核电工程建设沙盘推演、核电厂调试专项评估、启动前评估支持、生产准备阶段运行值绩效观察等活动。沙盘推演通过对项目场景的实战化演练，在基于现实方案、进度和资源配置的基础上，梳理完善实施方案，深入剖析风险与挑战，借助行业专家经验，以多视角识别风险并开展逐级分析，提出解决方案或建议，进而促进项目风险管控。近年来，协会先后对福清核电“华龙一号”，漳州核电“华龙一号”国核示范电站“国核一号”等项目开展了沙盘推演活动；核电厂调试专项评估聚焦调试体系运作、技术准备、进度管理、过程管理、移交管理、调试实施及人员授权与培训等重要方面，提升调试管理的专业化水平，促进项目由调试阶段到生产阶段的顺利过度；启动前评估支持、生产准备阶段运行值绩效观察等活动可为运行班组由模拟演练转实操提供指导，提升应对复杂工况的能力。通过对核电工程建设管理评估范围、方法的逐步拓展与丰富，目前协会形成了覆盖项目建设全周期的评估与支持项目，与国外机构和协会开展的核电运行同行评估相衔接，实现了工程建设至运维的全过程的行业支持。

通过对历次核电建设同行评估结果数据的分析，协会编制了《核电工程建设管理评估结果二级分析》《核电工程建设项目DCS设备供货管理良好实践与建议》等报告，识别出了核电建设中常见的共性问题并给出了建议。

协会依托中国核电营运信息网在全行业开展了核电工程建设经验反馈工作。该网站收集了我国各核电工程项目进展情况、事件、良好实践等信息供各核电公司、工程公司分享与借鉴。协会发布的《2016-2019年国内核电厂工程建设良好实践汇编》、《2013-2018年核电工程建设阶段偏差引起的执照事件二级分析》等专题报告，实现了对各类信息数据的整合再分析，为开发工程建设管理提升措施提供了参考。

4.思考与体会

2010-2020年，我国相继投运38台核电机组且运行状态良好。EPR、AP1000机组在我国率先投产，自主设计研发的华龙一号机组也已于近期并网发电。十余年来，我国核电建造安全、质量、进度、环境保护等方面整体上得到有效控制，有力促进了我国核电能源结构调整与升级。目前我国仍有14台机组在建，是世界上在建机组规模最大的国家。我国核电建设管理与建设同行评估仍面临着诸多问题与挑战。以下通过同行评估发现的问题需要引起行业关注：

一是部分项目缺乏完整、有效的风险管控体系和运作规则，风险管控资源投入不足；

二是对核电建设项目承包商管理存在不足，存在低价中标情况，对核安全造成不利影响；

三是安全与环境管理，特别是工业安全管理存在挑战；

四是质量保证体系及有效性存在不足，缺乏工程及设备设施质量的穿透管理；

五是设计管理存在不足，建设过程中的大量设计变更、影响关键路径的设备研发与验证滞后等影响工程质量与进度。

在核电建设同行评估方面，以下工作需要进一步加强与完善：

一是国内各集团核电项目申请及参与建设同行评估工作仍不够充分与均衡。需进一步完善开展核电建设同行评估的相关制度，促进行业建设管理的对标与交流。

二是核电建设同行评估仍需要不断完善与创新，需进一步对评估效果与反馈进行分析总结，科学的调整补充和优化评估方法、流程。

三是需要进一步加强核电工程建设经验反馈工作，关注行业热点问题与共性问题，并通过核电建设同行评估工具促进相关问题的解决。

四是需要进一步完善和丰富行业评估专家队伍，以对核电建设评估工作提供经验与支撑。

核电工程建设同行评估是促进建设管理提升的一项创新性实践，通过十年来的不断探索与完善，已成为提高工程建设管理水平的有效工具。进一步深化开展建设同行评估，深入开展建设经验反馈与交流是促进我国核电工程建设管理水平持续提升，增强核电国际竞争力的有效途径。